증권 발행과정 상장 절차
2017. 8. 10. 17:46ㆍ기초화폐이론
증권 발행 결정 → 증권 신고서 제출 → 증권 신고서 수리, 수수료 납입 → 효력 발생기관 경과 → 모집, 매출, 공모청약 권유 → 공모 청약, 배정 → 납입 → 발행실적 보고서 제출 → 증권 발행 → 상장
공개, 유상/무상 증자할 때에 금융위원회에 증권 신고서 제출
효력 발생기간(같은 말로는 대기시간[Waiting Period])을 두는 이유는 공모준비 기간과 투자 여부 숙고, 금융당국 심사기간이 필요함
공개 및 기타 증권 경우에는 15일, 주권 상장기업은 10일이지만 증권마다 위험이 상이하므로 달라진다.
채무증권에서 보증, 담보부 증권, 자산유동화 증권(ABS)는 일괄신고서는 5일이지만 기타는 7일 이내
환매금지형 펀드는 출자자, 수익자배분은 5일이며 기타는 10일
증권 신고서
감독당국 심사 위한 것
내용은 국내 경우 금융감독원, 거래소 공시시스템이며 외국 경우 거래소 사이트이나 거래소 공시시스템을 이용
투자설명서(Prospectus)
증권 모집, 매출을 위해 발행인이 일반, 기관투자자, 정부, 지방자치단체, (비)영리 단체 등에게 제공하는 투자권유 문서
증권신고서와 함께 발행공시의 꽃이자 핵심
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